根据省委统一部署，2020年11月23日至2021年1月5日，省委第九巡视组对云南省国有金融资本控股集团有限公司党委进行了巡视。2021年3月5日，省委巡视组向云南省国有金融资本控股集团有限公司党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。
一、组织落实情况
集团党委坚持把巡视整改作为增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”的具体行动，作为落实党中央和省委、省政府决策部署的重要实践，作为落实管党治党主体责任、加快建立现代企业制度体系的实际行动，以高度的政治责任感和工作使命感，全面统筹抓好巡视整改，切实把巡视反馈意见和整改建议落实落细，确保取得整改实效。
（一）统一思想认识，切实提高政治站位。集团党委坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，巡视反馈后，第一时间传达学习习近平总书记关于巡视工作的重要论述精神，以及省委书记阮成发在听取十届省委第十二轮巡视情况汇报时的讲话精神，认真学习领会省委巡视反馈意见和整改要求，进一步统一思想认识、提高政治站位。巡视整改期间，集团党委结合工作进展实际，先后通过党委（扩大）会议、巡视整改领导小组会议、专题民主生活会和“一对一”谈心谈话等形式，持续统一思想、凝聚共识。
（二）加强组织领导，切实压实工作责任。集团党委统筹部署、认真研究制定了《整改落实巡视反馈意见总体方案》，成立了以党委书记、董事长为组长，总裁、党委副书记、副董事长为常务副组长，班子其他成员为副组长，各部门、公司主要负责人为成员的集团党委巡视反馈意见整改落实工作领导小组，切实加强对巡视整改工作的组织领导和统筹部署，为推进整改工作提供了坚强组织保障。
（三）细化任务分解，切实落细整改措施。集团党委认真对照巡视反馈意见指出问题，逐项逐条细化梳理，列出问题清单、任务清单和责任清单，明确整改措施、目标任务、责任领导、责任单位和完成时限等，细化任务分解、层层压实责任，构建起“党委书记统揽全局抓整改、班子成员各负其责抓整改、责任部门（公司）集中精力抓整改、集团上下凝聚合力抓整改”的工作机制，确保整改落实全覆盖、无死角、零遗漏。
（四）强化督促检查，切实推进整改落实。集团党委建立定期分析督查工作机制，定期跟踪整改工作进展、建立整改工作台账、逐一对账销号，加强督查督办和专项监督检查，着力督促各责任主体迅速行动、全力以赴，不折不扣抓好整改落实。集团巡视整改领导小组及办公室严格按照整改台账和时限，倒排“工期”、挂图作战；实行动态管理，逐项销号；成立专项工作检查组，对集团各部门和所属公司开展专项监督检查12项，对整改不到位的坚决要求“回炉”补课，对整改不力、应付了事的坚决严肃处理。
二、巡视整改情况
（一）关于贯彻落实党的理论和路线方针政策、党中央重大决策部署及省委工作要求方面
一是完善执行《集团党委理论学习中心组学习细则》和《2021年度学习计划》，突出学习主题，深入开展研讨，今年以来，集团党委已有计划、有专题地开展集中学习4次，11人进行了交流发言。严格落实“第一议题”制度，持续跟进传达学习习近平总书记最新系列重要讲话精神等，并结合集团实际，研究贯彻落实措施，明确工作要求。制定《云南金控集团贯彻落实习近平总书记考察云南重要讲话精神主要工作任务分工方案》，明确7个方面21项具体工作任务，加强贯彻落实的督查督办和跟踪问效，确保习近平总书记两次考察云南重要讲话精神在集团落地落实。围绕“习近平总书记在全国国有企业党的建设工作会议上的重要讲话精神”开展专题培训，组织集团党员领导干部开展学习研讨。
二是基本完成有关省级部门所持金融资源整合划转，积极谋求多种方式推进省属企业金融资源整合，向上级主管部门提出加快推进省属金融资源整合的意见建议。完成集团战略规划编制，进一步厘清集团获取银行、证券、信托、保险等核心金融牌照的目标方向、实施路径和工作步骤。加快推进省属金融资源整合，强化内控和经营管理能力水平，逐步做大集团资产规模，夯实集团争取金融控股机构股东资质的工作基础，全力争取至少实质控制2个核心金融牌照。加强调查研究，掌握同类企业金控牌照申请情况和有益经验，开展模拟填报工作，对标对表找差距、补短板，为集团申请金控牌照做好有关准备工作。围绕我省打造“世界一流绿色三张牌”和建设“数字云南”等重大战略部署，加快推进省级重点产业基金设立和运营，云南肉牛产业基金已完成首期出资，并在中基协完成备案。发起设立金创绿色能源基金，投资曲靖有关项目，支持我省“绿色能源”产业发展；参与组建云南省煤炭交易（储配）中心，支持我省煤炭产业高质量发展；研究起草《云南省数字经济产业发展基金方案》，拟与相关企业共同组建云南省数字经济产业发展基金，助力我省“数字云南”建设。
三是修订完善集团“三重一大”决策制度，进一步明确决策机构，量化有关投资决策、资产处置事项审批标准。开展经营管理制度执行情况专项检查，全面推进集团《重大经营事项审批与备案管理办法（试行）》等经营管理制度的贯彻执行。修订印发集团《所属控股公司重大经营事项权利（负面）清单（2021年度）》，明确集团和所属公司职责权限，建立健全常态化运营监测分析机制，并将制度执行情况纳入年终考核，进一步强化集团现代企业治理结构和集团化管控。结合集团实际，向上级主管部门提出加强集团监事会建设、董事会建设的工作建议。
四是修订完善集团《集团“三重一大”决策制度》《党委会议事规则》等，研究出台《集团党委前置研究讨论事项清单》，进一步理顺集团各层级决策机构的职能职责和权限范围。印发《关于进一步规范集团三会召开流程的通知》，通过信息化手段等规范集团“三会”议事决策程序，确保紧密衔接、科学高效。督促指导所属公司修订完善“三重一大”决策制度和党委会（支委会）、董事会和经理层议事规则，进一步规范集团所属公司各层级法人治理结构和议事决策制度体系。修订《集团内控制度体系管理制度（试行）》，明确制度级别界定标准，按“从高从严”原则对现有制度重新分类、定级，巡视整改期间，全集团共修订相关制度90项，进一步优化完善集团和各所属公司内控管理制度体系。全面强化所属公司财务管控力度，按“一企一策”要求有针对性地制定完善所属公司《呆坏账核销管理办法》和《应收账款管理办法》。优化调整集团投委会、风委会专家评委结构和内部人员构成，突出各专委会参谋咨询和辅助决策职能作用。完善《所属公司权责清单》内容，进一步强化所属公司管控力度。
五是坚持党管意识形态工作，集团党委及各所属公司党组织结合自身实际，建立了相应的意识形态工作领导机制，明确了工作机构。集团党委与集团各所属公司、部门签订《集团2021年度意识形态工作责任书》，明确工作重点，层层压实责任。加强制度建设，结合实际制定《集团党委意识形态工作责任制实施细则》《集团党委意识形态工作责任制考核实施办法》《集团党委意识形态领域分析研判工作实施细则》等制度，建立意识形态工作与党建、业务工作同部署同落实同检查同考核的长效机制，落实季度分析研判、半年报告、年度通报的意识形态工作机制。把意识形态工作列入中心组学习计划，组织专题辅导和集中研讨，开展意识形态警示教育，丰富学习教育形式。及时对集团和各所属公司官网、微信公众号等平台信息开展全面清理检查并坚持定期信息核查工作，确保信息合规合法。制定完善并严格执行《集团新闻信息宣传管理制度》《集团舆情管理办法》，进一步规范新闻宣传和舆情管理，优化信息稿件报送、审核、签发流程。坚持党建带群建，加强企业文化建设工作，启动集团企业文化墙建设，营造积极进取、团结干事的企业文化氛围。结合庆祝建党100周年系列活动和党史学习教育，出台专题活动方案，组织开展“两优一先”推荐评选表彰，树立正面典型，坚持用身边人身边事教育引导广大党员干部；组织开展“书香金控”读书分享、“红土地之歌”演讲比赛、合唱与歌舞表演等丰富多彩的文体活动，引导广大干部员工自觉践行社会主义核心价值观。
（二）关于落实全面从严治党战略部署方面
六是研究制定《集团问责工作管理办法（试行）》，督促指导所属公司出台相应问责制度，建立健全集团追责问责的长效性、制度化工作机制。推进集团全面风险管理体系建设，出台集团《风险隔离管理办法》和《关联交易管理办法》，强化日常监督管理，持续提升集团风险防控水平。严格执行《集团借出款项管理办法》，规范集团借款管理；督促指导所属公司出台《委托贷款管理办法（试行）》《借出款项管理办法》，强化所属公司委托贷款和借出款项管理。督促指导省融资担保公司完善13项相关风险管理制度，抓好代偿清收。严格执行《集团党委落实全面从严治党主体责任的实施细则》，研究制订《集团2021年度党风廉政建设主体责任清单》。
七是驻集团纪检监察组全面改进工作方式和工作作风，大幅压缩发送书面建议数量，改为面对面谈心谈话、工作提醒、工作通报等方式实施全方位、近距离的监督，及时通报案件查办处置情况，深化以案促改、以案警醒作用。深入集团7个部门和3家子公司进行调研，全面摸清、掌握集团政治生态，督促指导整改落实省委巡视、审计和省纪委省监委调研反馈问题，对集团推进巡视、审计、省纪委调研反馈问题整改进展情况提出36条意见，起底了集团纪检机构和纪检干部履行职责存在的6方面20条问题，收集到了对纪检组工作的意见和建议22条，推动各部门各公司找准靶心、精准发力，按时按质将存在问题整改落实到位。制定了《关于开展集团各层级纪检干部“轮训”工作方案》，整合集团纪检资源，压实监督责任，提高监督能力，形成监督合力。修改完善驻金控集团纪检监察组《履行监督职责办法（试行）》《特邀监督员工作办法（试行）》，进一步改进监督流程，提升监督质效。强化对意识形态工作的监督，把贯彻落实中央、省委关于意识形态决策部署纳入政治纪律和政治规矩监督范围，督促集团党委制定意识形态责任相关办法，并提出3条修改意见。
八是坚持建、调、教结合，提高发现问题能力。新组长对组务会议、组长专题会等会议提出明确要求，修改完善相关制度，进一步规范决策程序和会议制度。强化问题导向，带队进行调研，全面起底集团存在的问题和困难。深入复盘驻集团纪检监察组存在的问题，分析原因，找准症结，面对面教思路，教方法，在实战中锻炼提升全组干部发现问题的能力。提升干部业务素质，今年累计参加各类业务培训共9人次。制定纪检业务“轮训”工作方案，拟邀请省纪委省监委专家到集团开展纪检监察业务讲座，全面提升各层级纪检人员履职能力。
九是驻集团纪检监察组强化与集团党委、经营班子和相关责任部门的沟通，了解集团向财政厅上报《关于集团进一步健全法人治理结构的相关报告》《关于建议增补董事会成员的请示》和《关于设立监事会的请示》的情况，适时跟进工作进展。新任的组长没有兼任集团董事。严格贯彻落实中央八项规定精神和省委实施细则，组织开展专项检查，督促指导各所属公司修订完善《差旅费管理办法》，进一步规范出差审批和差旅费报销管理。印发《关于牢固树立“过紧日子”思想的通知》，增强节约意识，持续压缩开支、节约成本。督促所属公司全面清退违反规定或超标准报销的差旅费。制定出台《集团企业负责人履职待遇、业务支出管理办法》，督促所属公司出台相应管理办法并严格执行相关规定。对集团和各所属公司餐费报销组织开展专项核查，并对违规报销的餐费予以清退。
十是组织开展所属公司执行集团经营管理相关制度情况专项检查，督促指导所属公司严格执行集团《所属公司“三会”参会意见管理办法》和《所属控股公司重大经营事项审批与备案管理办法》，持续加大对所属公司全流程运营管控力度。督促指导省融资担保公司修订完善《公司“三重一大”决策管理制度实施办法》《“三重一大”决策事项清单》，党委会、董事会、总经理办公会《议事规则》和《采购（招标）管理办法（试行）》，进一步建立健全省融资担保公司重大事项内部决策程序。督促指导省融资担保公司修订完善《反担保措施管理办法》，进一步明确相关业务抵质押手续合规要求。组织开展省融资担保公司直保在保项目和未结清委贷项目涉及抵质押情况的专项检查，全面排查公司抵质押手续方面存在的问题，进一步加强抵质押措施管理。统筹强化集团涉诉案件管理，对省融资担保公司、产投公司诉讼案件情况开展专项检查，督促完善涉诉案件存档资料，规范反担保措施管理。督促指导各所属公司制定完善委托贷款、借出款项、应收账款等相关财务管理办法，全面强化财务管理基础。
（三）关于落实新时代党的组织路线方面
十一是认真组织开展“一对一”谈心谈话，集团党委书记、董事长与班子成员、班子成员与班子成员之间，互相开展谈心谈话，切实做到了谈开、谈通、谈深、谈透。组织召开巡视整改专题民主生活会，通过批评和自我批评，集团领导班子进一步统一思想、凝聚共识、增进团结。集团领导班子成员坚持认真落实《关于新形势下党内政治生活的若干准则》，积极以普通党员身份参加组织生活，增强党内政治生活的政治性、时代性、原则性和战斗性。修订完善集团《党委会议事规则》，加强党委会议题申请和议案材料严格审核把关，加强事前论证、会前沟通与合规性审查，对会前准备不充分、沟通不到位，酝酿不成熟的议题，均不予上会。严格执行“民主集中制”和“一把手”“末位表态制”，党委班子成员充分发表意见，形成统一意见后再最终决策。严格按照“一事一议原则”，指定专人做好会议记录和纪要，确保记录完整、纪要规范。
十二是年初召开专题党委会研究党建工作并及时研究落实上级部署要求，今年以来，集团党委会研究基层党建议题5个、党风廉政建设议题3个、意识形态工作议题4个。研究制定《集团党委2021年党建工作要点》，明确全年党建工作重点。研究制定《集团党委班子成员抓基层党建工作责任清单》和《所属党组织书记抓基层党建工作责任清单》，健全完善集团党建工作责任体系，进一步强化党建工作责任落实。认真组织开展书记抓基层党建述职评议，对集团全部10名基层党组织书记履职情况进行考核评议监督。围绕学习贯彻国有企业基层组织工作条例、党支部工作条例等党内法规等内容，组织开展6期专题培训，覆盖集团全体党员和党务工作者，进一步提升党务工作能力水平。组织开展发展党员工作情况专项检查，结合省委巡视反馈的有关发展党员问题，重点对到集团工作前成为党员发展对象、入党积极分子的人员进行系统排查，核实相关情况。针对发展党员存在的问题，重新开展组织鉴定。
十三是制订出台《集团中层管理人员选拔任用管理工作实施办法》，督促各所属公司制定出台《中层管理人员选拔任用管理工作实施办法》，全面细化明确中层管理人员选拔任用的分析研判、动议、民主推荐、考察、讨论决定、任职等各环节要求，并对延伸考察作出明确规定。坚持立行立改，自2021年起，集团党委讨论决定人事任免事项，均严格按照投票表决规定执行。高度重视会议记录的规范化管理，进一步明确专人负责人事议题专项会议记录，确保研究干部任免事项的会议记录内容规范、要素齐全。组织开展干部人事工作专题培训，重点提升集团干部人事工作业务素养和能力水平。制定出台《集团人员招聘管理实施细则》，明确员工招录工作的基本程序、基本资格条件和准入规定，进一步规范了集团招聘管理工作。加强对所属公司招聘计划及招聘方案的统筹指导和审核把关，督促所属公司按照规范流程和要求开展招聘，确保工作中有章可循、有规可依，从源头杜绝招录员工各行其是问题。加大对应聘者个人基本信息、人事档案的背景调查审查力度，确保录用人员的基本信息、工作履历等资料的真实性、完整性。制定出台《集团干部人事档案管理办法（试行）》，健全规范集团干部人事档案管理工作。组织开展集团所属公司干部人事档案管理工作专项检查，督促各所属公司制定干部人事档案管理年度工作计划。目前，已完成全体集团中层管理人员人事档案专审工作。下步将分批分步推进集团和所属公司普通员工人事档案审查工作，确保年内全部完成。组织开展干部人事档案工作专题培训，着力提升集团干部人事档案工作能力水平。
（四）关于审计监督发现问题和“不忘初心、牢记使命”主题教育检视问题方面
十四是对审计发现问题整改情况再次进行系统梳理，研究制定了审计发现问题后续整改工作清单，明确后续整改的重点事项、工作责任和完成时限，并列为集团督查督办重点工作，定期检查通报，确保审计后续整改落实到位。督促省融资担保公司进一步建立健全公司重大事项内部决策程序，制定完善招投标、呆坏账核销和委托贷款、借出款项、应收账款等相关经营与财务管理制度办法，全面强化经营和财务管理基础。
三、下一步工作打算
集团巡视整改工作虽然取得了初步成效，但仍然需要持续抓紧抓好落实。集团党委将认真对照巡视反馈意见，坚持标准不降、要求不变、力度不减，坚决以“钉钉子”的精神抓好后续整改，不断夯实巩固整改成果。同时，以抓好巡视整改为契机，对巡视反馈问题进一步拾遗补缺、举一反三、触类旁通，着力建立长效机制，切实修正偏差、改进工作，以整改实际成效促进金控集团高质量改革发展。
（一）强化政治担当，毫不松懈担负巡视整改重大政治责任。深入学习领会习近平总书记关于巡视工作的重要讲话精神，始终担当担责、履职尽责，确保巡视整改一抓到底，决不虎头蛇尾。集团党委将切实担负主体责任，党委书记履行“第一责任人”责任，班子成员履行“一岗双责”，各责任单位主要负责人落实整改具体责任，层层压紧压实巡视整改的领导责任和直接责任，一丝不苟地把整改工作抓实抓细。做实落细监督责任，将巡视整改情况纳入日常监督，对责任不落实、整改不力的严肃问责、坚决追责，确保反馈问题改彻底、改到位。
（二）始终坚持问题导向，持续用力抓好巡视整改后续工作。继续紧盯巡视组反馈问题，确保问题不查清坚决不放过、责任不追究坚决不放过、整改不彻底坚决不放过。对需要继续整改的事项，扭住不放、寸步不让；对整改完成的事项，做好跟踪评估，及时开展“回头看”，坚决防止反弹反复。对移交的信访案件或问题线索，积极配合驻集团纪检监察组工作，继续加大力度梳理核查，依纪依法严肃处理。
（三）坚定不移推进全面从严治党，促进集团高质量改革发展。以巡视整改为契机，把抓好巡视整改与学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大、十九届五中全会精神结合起来，与国家和我省“十四五规划”确定的各项目标任务结合起来，与落实我省“深化国企改革三年行动方案”结合起来，全面落实新时代党的建设总要求，坚决履行好从严管党治党政治责任，扎实开展党史学习教育，深化巩固“不忘初心、牢记使命”主题教育成果，推动集团全面从严治党向纵深发展，积极构建风清气正的政治生态和干事创业良好氛围，以巡视整改实际成效促进金控集团高质量改革发展。
欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话：0871—66031562；地址：昆明市人民西路277号；电子邮箱：1656203623@qq.com。
中共云南省国有金融资本控股集团有限公司委员会
2021年9月18日