根据省委统一部署，2015年9月10日至10月14日，省委第六巡视组对云南省能源投资集团有限公司进行了巡视，并于11月24日反馈了巡视意见。云南能投集团党委认真对照省委巡视组提出的要求及相关具体问题，明确整改措施、责任领导、责任单位和进度，抓好落实。当前，整改落实工作已取得阶段性成果。按照党务公开原则和巡视工作有关要求，现将巡视整改情况予以公布。
一、政治纪律和政治规矩方面
（一）关于“切实抓好党委主体责任落实”的整改情况。传达中央、省委会议以及省委书记李纪恒、副书记钟勉到集团调研重要讲话精神，学习《党章》《准则》《条例》，在提高认识、促进发展和深化改革上下功夫，落实“稳发展、强管理、控风险”要求。下发《党委班子成员联系所属公司贯彻落实党风廉政建设责任制实行“一岗双责”工作方案》，结合分工明确责任。对照检查开好民主生活会，联系实际严肃开展批评和自我批评，认真查摆班子和个人在遵守党的政治纪律和政治规矩、修身做人、用权律己、干事创业等方面存在问题，落实整改措施。多次研究部署党组织机构设置和队伍建设，夯实责任内容，提高党建工作科学化水平。
（二）关于“切实抓好纪委监督责任落实”的整改情况。召开年度党建暨纪检监察工作会，4名中层领导作大会述廉述责并接受质询。落实党的纪律检查领导体制和工作机制，集团层面立行立改，明确所属公司纪委书记专职分管纪检监察工作，设立混合制党工委、纪工委，逐步实现“两个为主”。全面履行纪委职能，注重外联，深化“三转”，严格执行省委《关于落实党风廉政建设监督责任的规定》。多平台全方位加强宣教警示，组织《准则》《条例》宣讲及闭卷考试，推动廉洁文化创建，积极探索构建纪检、法务、审计、风控、监事会“五位一体”大监督格局体系。
（三）关于“严肃执纪问责，加大纪律审查力度”的整改情况。传达学习全省纪检监察机关纪律审查工作会议精神，把纪律和规矩挺在前面，把握运用好监督执纪“四种形态”。坚持抓早抓小，突出“三类重点人”和“三个时间节点”，体现“越往后执纪越严”的执纪标准。坚持无禁区、全覆盖、零容忍，有案必查，及时梳理排查问题线索，按照拟立案、初核、谈话函询、暂存、了结五类标准处置，规范信访、初核、立案、调查、审理、执行各链条环节，区分六项纪律开展纪律审查，严肃查处、问责和通报。多途径培育纪检监察从业人员，建立人才库。严肃对待巡视发现问题线索，积极配合开展协查、澄清、处理和整改落实。
（四）关于“严格考核，专项治理，倒逼责任落实”的整改情况。将履行“两个责任”情况纳入2015年度考核，作为评先评优重要依据，扩大2016年度责任书签订范围，把落实主体责任、执行党的纪律、改进作风等情况作为述廉述责与质询评议的主要内容。布置2016年党风廉政调研课题15个，选定效能监察项目18个，启动管党治党不严和“两个责任”落实不力问题整治，强化责任考评追究。
（五）关于“推动党建工作与公司治理相融合，发挥党组织有效监督和带头执行作用”的整改情况。建立党委书记、总裁、纪委书记“三人小组”，在集体决策前先行研究战略投资、资金配置、经营管理、组织人事等重大事项，对政治、政策、经济、社会属性进行前置审查把关。制定《关于进一步加强党的建设的实施办法》，明确党委在公司治理、决策中的法定地位，完善党委议事决策规则，健全参与经营决策工作机制，增强政治核心作用，全面启动“能投先锋”暨“四强四优”示范创建活动。召开混合制企业党建工作推进会，实施混合制企业党建指导员制度，建立示范创建点。
二、廉洁纪律方面
关于“加大‘四风’问题整改力度，坚决杜绝顶风违纪问题”的整改情况。坚持党章党规党纪学习教育，牢记宗旨意识，树立红线意识。持续抓好党的群众路线教育实践活动、“三严三实”专题教育后续整改落实，形成作风建设长效。强化预决算管理，严控核定标准，规范接待报审流程与财务审批支付，严控“三公”经费支出，执行中央八项规定。建立反对“四风”问题常态化监督机制，纳入内部监督检查范畴，抓住元旦春节、清明五一、中秋国庆等重要时间节点持续深入开展明察暗访和通报。
三、组织纪律方面
（一）关于“提高守纪律、懂规矩意识，从严规范选人用人工作”的整改情况。深化学习选人用人制度规定，组织各所属企业党委书记及组织人事专员开展专题教育培训和考核测评。下发《从严规范人力资源管理工作的通知》，将招聘权限上收到集团，认真开展干部选拔任用“一报告两评议”，规范会议记录纪要，完善议事决策规程。健全完善选人用人制度体系，修订《中层管理人员选拔任用办法》，树立政治素质优良与专业能力过硬相结合的选人用人导向。认真研究制定《选人用人工作手册》《责任倒查办法》等制度规定，规范健全工作链条。
（二）关于“坚持‘五湖四海’原则，拓宽选人用人视野；完善内培外引联动工作机制，强化人才支撑保障”的整改情况。全面梳理干部队伍与人力资源结构，立足发展谋划人才工作思路，明确坚持“五湖四海”和“择天下英才而用之”的用人理念。实施人才兴企战略，加大紧缺急需和高层次人才的引进力度，逐步建成人才支撑保障体系。采取高层次人才引进、猎头招聘、职业经理人选聘、社会招聘、校园招聘等形式，积极拓宽外部人才来源渠道，引进多名专业技术人才，招录一批重点院校优秀毕业生。健全完善内部人才培育机制，制定2016年《中层干部轮岗交流工作方案》，建立多岗位培养锻炼平台。树立面向基层、面向一线选用干部的正确导向，畅通、规范干部提名推荐程序。持续实施全员分类培训计划，建立健全“培养锻炼、适时使用、定期调整、有进有出”的后备干部工作机制。修订“三定”方案，完善大部制工作机制与岗位设置，优化层级管理。制定《职业经理人管理办法》，完善激励约束机制。
（三）关于“严格执行任职回避制度规定”的整改情况。全面排查清理集团及二级公司班子成员配偶及其他亲属在集团范围任职情况、经商办企业及与集团发生业务往来情况，实现全面覆盖。班子成员带头承诺践诺，个人配偶及其他亲属不再进入集团工作，个人配偶及其他亲属在集团所属企业任职的严格执行任职回避规定。制定实施《新员工入职信息报备制度》《集团总部空缺岗位工作人员公开遴选办法》，加大职能部门审查。
（四）关于“严肃整治隐瞒个人重大事项问题”的整改情况。将个人重大事项填报作为检验党员干部对党忠诚、严守政治纪律的重要标准，加强学习教育提升认识。班子成员带头在专题民主生活上如实说明个人住房、办公用房、公务用车等事项，各所属公司党委班子按要求组织开好民主生活会。组织中层以上管理人员如实填报个人重大事项，扩大监管覆盖面，加大抽查比例，对不如实报告者进行诫勉谈话并在集团内部通报批评。
四、工作纪律、群众纪律、生活纪律方面
（一）关于“从严强化制度执行，规范决策全过程”的整改情况。严格执行集团规制制度2.0版，规范决策程序，强化执行检查，实现板块企业决策管理与集团管理规范的对接，稳步提升投委会、资委会议案通过率。建立四项前置合规性审查程序，重大项目在提交审议前，一律先行实施法律、审计、风控、纪检审查监督，降低决策风险。落实对个别公司存在问题的整改，深刻检查反思，强化科学决策、集体决策意识，修订完善集团《金融投资事项管理办法（试行）》等制度，规范“三重一大”决策行为。规范投资项目前期筛查，加大项目适时动态管控监督，对建成项目分步骤、分阶段推行开展后评价，以后评价结论进一步修正完善投资决策活动。
（二）关于“全面规范招投标工作，杜绝违规插手工程招投标行为”的整改情况。召开会议传达学习省政府工作规范，制定《招标人评标代表管理办法》，下发《关于进一步完善集团招标工作的通知》，将招标、投标、评标、合同管理等业务有效链接。公开比选组建招标代理服务库，制订管理办法，持续强化对招标重点环节工作的检查监督。通过竞争性谈判组建招标项目造价咨询服务库，制订管理办法，合理依托专业技术力量，保证工程量清单和招标控制价的编制质量。招标管控体系列入2016年度信息化建设计划，实现招标业务流程的标准化、程序化、痕迹化、规范化。
（三）关于“高度重视各类问题线索，依法依规严惩腐败”的整改情况。建立党委书记与各部门及人员的定期访谈制度，推行集团班子成员轮流值班接访，切实增强与基层群众联系。成立以党委书记为组长的信访维稳工作领导小组，在党委人资部增设信访维稳分部，落实编制人员开展工作。纪检信访突出举报专职专责，受理群众信访举报问题线索。拓宽信访来源渠道，建立网络举报页面，实行台账管理，规范审批流程，实现动态销账清零。组织各所属公司开展信访举报、案件管理业务培训，确保报表数据及时准确完整。
五、其他方面
（一）关于“严肃责任，强化贸易业务监管”的整改情况。强化贸易管控体系执行效率，通过合同管理系统和资金支付系统严格监控贸易类企业业务往来，对大额合同支付和大额资金支付实行实时在线审批控制，实现事前、事中和事后全程管控。建立集团层面总法律顾问制度框架，统筹各所属公司法务事项，专门在贸易企业设立总法律顾问全面负责法务工作，施行《外聘法律顾问管理规定（试行）》。按照“重点关注，同步整改”的工作原则，暂停部分高风险贸易业务，督促有关公司强化制度建设与执行，建立合作律所或招聘专业人才履职服务。
（二）关于“持续加大应收账款清欠力度，最大限度降低国有资产损失风险”的整改情况。建立应收账款动态管理机制，按风险系数与评级规则分作黄色、橙色、红色三级管理，适时掌控动态情况，保障资产资金安全。坚持每月召开专题会议，听取汇报，研究部署督办风险资产催收事宜，并设置事业分部，建立工作台账，提示通报预警，消存控增。集团纪委牵头对各所属公司开展年终收官检查，抓好督办。
（三）关于“建立风险管控体系”的整改情况。明确全员参与原则，理顺从董事会至风险管理专员的完整组织体系流程。集团设立首席风险官，新设风险管理部，设立风险评估中心，明确风险评估会议评审作为前置程序，选定首批风险管控试点单位。发布《风险评估中心管理办法（试行）》，择时出台配套规章制度，制定全面风险管理工作方案。定期开展风险排查，每季度编制风险预警报告，及时下发风险提示函，启动风险管理信息系统建设。分类化解存量增量风险，对相关项目按照“一企一策”原则研究落实应对措施。加大投后管理效率效果，加大境外资产监管，分类建立全过程风险监督和应急处置机制。建立考核评价机制，将风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩。
（四）关于“强化财务资金监督管理，严格管控大额资金支付”的整改情况。坚持财务制度宣讲，修订预算与资金管理委员会议事规则，督促各所属公司完善资金管理制度。通过浪潮在线支付系统和合同管理系统，对规模以上大额资金支付实施线上审核，通过资金使用计划、头寸报备和增加网银审核控制权等方式加强支付管控。设立资金中心，强化资金日报表和大额资金数据管理，推进资金信息系统建设，搭建银行账户开销户管理平台与账务核算系统联动。制定《信用等级评定管理办法（试行）》等制度，开展内部信用评级，配合监事会开展重点抽查。召开年度财务工作会议，总结成绩经验，指出存在问题，明确重点工作。加强财务人员培训，执行财务负责人轮岗制度，对部份财务岗位实行公开竞聘，推行集约化管理。
欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向云南省能源投资集团有限公司反映。联系单位：云南能投集团纪委；联系电话：0871-64980408；电子邮箱：discipline@cnyeig.com。